Développement du
programme
de conformité
GNL Rôle-Conseil est en mesure de vous accompagner dans l’établissement d’un système de conformité qui convient à vos activités, en considérant la taille de l’entreprise, la nature des produits, le type de clients ainsi que les risques auxquels vos opérations sont exposées.
Diagnostic
de conformité
Le Diagnostic de conformité est un outil développé par GNL Rôle-Conseil qui correspond à un bilan de santé du Programme de conformité. Il permet d’évaluer si les opérations se déroulent conformément aux exigences réglementaires. Le Diagnostic de conformité permet au chef de la conformité d’intervenir de façon proactive afin de mitiger les risques de non-conformité.
inspection réglementaire et
Plan de correctifs
GNL Rôle-Conseil est en mesure d’atténuer la pression engendrée par une inspection réglementaire en accompagnant votre équipe de conformité à travers les diverses étapes de l’inspection tout en optimisant la contribution du personnel de surveillance. Notre expertise permet de vous accompagner lors des inspections d’une autorité en valeurs mobilières (AMF, OSC, etc.), du CANAFE ou d’un organisme d’autoréglementation « OAR » (ACFM, OCRCVM, etc.).
Examen indépendant
du Programme sur le blanchiment
La Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes (LRPCFAT) impose à votre société l’obligation de procéder à un examen du programme sur le blanchiment, au minimum tous les deux ans, afin d’en vérifier son efficacité.
Inscription
auprès d’une autorité en valeurs mobilières ou d’un OAR
Par son expertise et son implication dans des mandats de cette nature, GNL Rôle-Conseil est en mesure d’accompagner les dirigeants à travers les diverses étapes liées à l’inscription d’une société ou d’un représentant, dans une autre province ou dans une autre catégorie.
Nos clientèles
- Courtiers en épargne collective (Fonds d’investissement)
- Courtiers en placement (Valeurs mobilières)
- Gestionnaires de fonds d’investissement (Promoteurs)
- Gestionnaires de portefeuille
- Courtiers sur le marché dispensé
- Assureurs et cabinets d’assurance de personnes (GA/MGA)
À propos de nous
Normand Leclerc CPA, CA consultant principal de GNL Rôle-Conseil a travaillé pendant plus de 20 ans au niveau des services administratifs et de conformité d’entreprises du secteur du courtage en épargne collective et de la gestion de fonds d’investissement. Depuis 2006, GNL Rôle-Conseil offre son expertise aux firmes inscrites en valeurs mobilières et en assurance de personnes avec comme mission de les conseiller sur les divers aspects liés aux exigences réglementaires et de conformité.
RÉALISATIONS QUI FONT NOTRE FIERTÉ
sociétés inscrites en valeurs mobilières nous ont fait confiance depuis 2006
La clientèle desservie se répartit également entre les courtiers en épargne collective et les gestionnaires de portefeuille
des mandats réalisés réfère au développement d’un programme de conformité répondant aux exigences du Règlement 31-103
Des questions ?
Pour en connaître davantage sur les solutions de conformité que GNL Rôle-Conseil peut vous offrir, communiquer directement avec nous.
418 951-7390